1、系统概述 证券、信托行业目前对于资产管理业务越来越重视，开展资产管理业务成为各家券商、信托公司业务发展的重点。券商、信托公司发行各种理财产品，需要一套支持基本的资产估值与财务核算功能，满足监管部门对资产管理要求以及财政部会计核算管理办法的要求的资产管理财务估值系统，需要支持管理产品从成立、运作到终止的全过程财务核算处理的需要。支持各种投资品种等业务的应用系统。 恒生资产估值与会计核算系统，是根据财政部有关规定要求，对理财产品的运营情况进行会计核算的管理系统。系统建立在财务化基础上，首先把业务的所有数据严格按照财政部的相关核算办法，规范到严谨的会计核算体系中来，然后透过资产管理的观点分析、评估理

2、财产品的运营情况。系统优势系统和投资管理系统、TA深度整合，无缝对接 公司专注于证券、信托、银行、基金、期货金融行业需求的研究，保证估值产品未来发展的前瞻性和适应性，估值产品是在恒生资产管理整体基础平台上，和投资系统、TA系统、风控系统紧密结合，可以最大限度的保证数据的一致性，避免数据的重复录入。对于场外交易的数据可直接通过读入投资交易系统的数据自动清算，生成凭证。系统并提供前后台自动核对功能（成本、持仓），不需要人工核对。系统支持批量清算，批量生成凭证，提升工作效率 系统可以支持多个资产管理产品的同时清算，支持多日的清算和多接口数据同时导入，提高清算操作的效率。对于管理的定向理财专户、信托计

3、划多，帐套多的特点，系统提供独有的管理帐套功能，可以对投资风格类似的专户设置管理帐套，可以采用管理帐套统一进行清算处理。日终清算界面自动生成凭证界面 系统适用于保险行业分资产管理估值和境外（港股）投资的应用需求针对保险行业资产需要分组合分别估值的要求，系统支持多层次账户结构的估值，可对各组合资产进行分别估值核算。针对保险行业境外投资的业务特点，系统集成境外投资估值功能，满足保险公司境外投资的需求，可对境内境外资产统一管理，达到全资产管理的要求。 分组估值支持保险多层账户结构的估值功能系统支持多帐套多纬度统计，提供全方位统计分析 系统支持多角度出账和展示各种报表，支持出具各种管理者的应用报表，可

4、支持跨帐套统计汇总各种数据。例如：激进型配置分析报表、多客户投资组合报表、多帐套合并资产负债表系统提供电子对账功能，能方便的和托管行进行对账 恒生资产估值核算系统从03年推出以来，已经经历了多个版本，目前已非常成熟。在不断积累进步的过程中，已经在基金公司、券商、信托公司、保险公司、银行等众多行业客户中成功应用。能与各托管行如工行、中行、建行、农行、交行、兴业银行、华夏银行对账，数据完全一致。系统并提供电子对账功能，通过数据交换功能，可以直接完成双方电子数据的自动对账功能，对差异数据系统能以醒目标识进行标记，并且有完善的机制进行错误检查与产品净值调整。系统支持和财务系统对接，具备众多系统的对接经

5、验 系统支持和主流的财务系统的对接，如ORACLE、用友、金蝶、SUN、SAP等系统的对接。 系统提供标准的接口，通过定义接口类型后，系统即完成接口的定义。系统支持选择各种导出方式、按日期段、按凭证类型、凭证号，导出数据和财务系统对接。 系统提供强大的报表管理功能，提供保监会报表全面支持资讯系统数据对接，提高系统自动化程度 系统支持于第三方资讯数据的数据库的对接，支持各种资讯数据的导入接收（包括：债券品种信息，浮动利率，开放式基金净值，开放式基金分类信息，银行间债券行情，货币基金万份收益，所有公告权益数据，股本板块和自动计算所有组合的权益数据和提示)。提供丰富的业绩报酬计提方式，增强系统易用性

6、 业绩报酬的处理，证券公司、信托公司可以和委托人按约定收取一定比例的业绩收益，业绩报酬的计提一般分为“固定”和“浮动”两部分。系统集成各种业绩报酬的处理功能，对于特殊的算法，系统也能提供开发适应。运行环境项目内容备注服务器端服务器（1台）：最低可选用PC SERVER，4GRAM，120G操作系统：可选用WIN NT SERVICES或UNIX数据库：ORACLE9i、ORACLE10g（服务器模式）客户端客户端（2台）：PC P4，512RAM，80G操作系统：WINDOWS系列数据库：ORACLE9i、ORACLE10g（客户端模式）概述 恒生基金估值核算具有会计核算、资产估值、托管行对账

7、以及统计分析报表管理四部分功能，支持基本的资产估值与财务核算，满足监管部门对基金公司管理要求以及财政部会计核算管理办法的要求。通过系统项目的建立上线，能加强基金公司清算估值业务管理，加强后台部门管理能力，规范基金业务的财务行为和会计核算办法，强化监督、约束机制，实现资源统一配置与共享。保证开展的基金估值业务的规范运作，有效控制和防范企业投资风险，全面提升基金公司整体经营管理与决策的水平、能力和效率。 资产管理估值系统应用架构图：主要功能 主要适用于公司基金资产管理业务，满足基金资产管理产品从产品成立、运作到终止的全过程财务核算处理的需要。系统特点 基于柔性化的技术平台，灵活适应客户战略、业务增

8、长和流程的变化 共享资产管理平台数据，和前台投资系统、TA系统无缝集成，减少会计人员录入工作量 估值核算系统开放灵活，业务、流程可配置 提供多帐套批量自动清算，提供多纬度数据统计 支持多种资产管理层次，提供分组估值功能 全面支持资讯系统数据对接，提高系统自动化程度 系统成熟稳定，经过众多客户成功应用，和托管行对账数据一致 提供托管行电子对账功能，实现直连电子对账。产品适用投资品种 系统支持目前上交所、深交所、银行间、场外、中金所等各种交易市场主体的投资品种，除支持股票、债券、基金、回购、存款等基本投资品种外，还支持包括融资融券、转融通、利率互换、ETF、QDII、股指期货、商品期货、国债期货、

9、贵金属投资、理财产品投资等各种创新业务的估值和核算处理。产品适用范围 随着金融行业的监管的放开和创新，各行业的融通性在不断加强，估值核算产品不仅在基金行业、证券行业、信托行业、保险行业、银行理财、财务公司、私募等传统行业能进行运营支持，现在广泛适用于银行托管估值、证券托管估值以及基金运营外包估值等创新业务领域。恒生信托会计核算与估值系统系统概述 恒生信托会计核算与估值系统提供统一的全资产核算管理平台，实现信托资产的后台核算与估值，它可以满足封闭式、开放式的各类信托产品（单一、集合、财产权），支持的业务品种覆盖证券投资、信托贷款、票据、股权投资、股权收益权、房地产投资、贵金属投资、艺术品投资、Q

10、DII、股指期货、衍生品等。随着信托业务不断发展及金融创新，系统可以支持业务的扩展。 恒生信托会计核算与估值系统全资产核算的架构图如下所示：系统功能 提供资产管理财务估值、核算的各项功能，包括日常估值、会计核算、账务核对、后台管理以及1104监管报表等。系统以所管理的各套帐为会计核算主体，建立独立的账套，独立核算，各套帐之间不同资产在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面可相互独立。同时，系统在支持各类信托项目的单层估值的基础上，根据信托产品的创新性要求以及共用股东账号的使用目的，支持多层次的信托计划的估值核算。恒生信托会计核算与估值系统的功能架构如下图所示：系统特点 l 基于柔性化的技

11、术平台，灵活适应客户战略、业务增长和流程的变化。 l 共享资产管理平台数据，和前台投资系统、信托TA系统无缝集成。 l 系统开放灵活，业务、流程可配置。 l 提供多帐套批量自动清算，提供多纬度数据统计。 l 支持多种资产管理层次，提供分组估值功能。 l 全面支持资讯系统数据对接，提高系统自动化程度。 l 系统成熟稳定，经过众多客户成功应用，和托管行对账数据一致。 l 根据监管要求，自动出具1104、净资本监管报表。产品优势 l 作为信托财务部的核心业务系统，可实现信托产品的“全资产核算”。 l 针对信托项目多、周期短的特点，系统提供批量化、自动化的处理功能，自动核算，提升信托财务人员工作效率。

12、 l 提供1104、净资本报表报送自动生成。 l 产品成熟，功能强大，提供分组估值、业绩报酬计提、QDII、股指期货等应用功能。 l 与外部机构系统对接顺利，提高财务人员的工作效率，降低财务运营的风险。 l 为信托公司的业务开展提供坚实而有力的系统支持。李盛楠每日工作内容1.对所有帐套进行日终清算,生成凭证.2.按照划款指令填制手工凭证。3.个别帐套根据柜台流水手工增加场外基金申购赎回流水。4.对所有帐套的券商保证金与柜台核对,以及存款余额与对账单核对，期货业务资金余额与期货结算单核对，融资融券资金账户余额与柜台核对，贵金属资金余额与贵金属对账单核对，个股期权资金余额与个股期权对账单核对. 5

13、.证券持仓核对通过读取对账文件电子核对。6.对与中信建投内部托管人核对估值表，具体问题具体解决（每日早10点之前先将接近预警线的帐套核对完成）. 9.核对完成后将上周全部的估值表发送给相应的管理人. 10本周对帐套进行了调整，将所有帐套分为五类（1.纯股票 2.期货交易 3.场外基金交易 4.复杂交易 5.非标新三板）目前我手里有所有的复杂类帐套30个和9个场外基金交易的帐套，以及30个新建帐套，以后所有新建帐套的费用设置，接收路径设置，股东席位设置等所有初始化都需我完成并且有交易核对完一天或两天后按投资类型分配给其他相应负责人。每周工作内容1、 日终清算：读取交易信息2、 根据托管人或是管理

14、人提供的划款指令，填制相应手工凭证。3、 场外基金申购赎回处理， 生成凭证4、 核对头寸：银行存款，券商交易保证金，信用账户保证金，清算备付金（期货，个股期权，贵金属），期权保证金，贵金属交易保证金，贵金属基础保证金。以及持仓核对. 5、 对于内部托管电话核对，对于外部托管则通过邮件或是电话核对估值表. 6、 估值表核对确认无误后，发送估值表至管理人邮箱 7、 在核对中出现的其他处理 周双媛日报1.对所有帐套进行日终清算,生成凭证.2.按照划款指令做调拨单等。3.个别帐套根据柜台流水手工增加场外基金申购赎回流水。4.根据TA直销负责人员提供的申购赎回单录入手工流水或是填制手工凭证。5.对所有帐

15、套的券商保证金与柜台核对,以及存款余额与对账单核对，期货业务资金余额与期货结算单核对，贵金属资金余额与贵金属对账单核对，6.证券持仓核对通过读取对账文件电子核对。7.与中信建投外包部核对估值表，具体问题反馈给账套负责人。新股读jsmx不是zqbd。需另设置席位。宋萍日报1. 每天日常性工作：上午十点之前完成接近预警线项目的估值。将净值反馈至投资监督部门。（一般每个基金会计每天十多个紧急项目）1.1 日终清算：读取交易信息交易文件到达时间为当日20：30左右，次日由中信建投固定人员将交易文件下载到相应的路径下，并做好公共数据处理（权益，信息以及行情的读取）。一般早八点完成。对于个别项目交易文件到

16、达时间有些晚需关注。由负责该项目的基金会计人员关注并补充完整。1.2 手工处理1.2.1 根据托管人或是管理人提供的划款指令，填制相应手工凭证。 对于中信建投托管而言，托管人当日做完划款后，会将原件扫描放置固定公共网盘中。 对于外部托管而言，会由托管人或是管理人将其划款指令扫描件已邮件的形式发送给我们，我们会将其打印并做账盖人名章归档。1.2.2 场外基金申购赎回处理 对于在柜台通过资金账号申购赎回的场外基金（例如：智多鑫，智金宝），是根据柜台流水手工录入申购确认和赎回流水，或通过模板导入流水方式，以券商保证金交收。 对于其他场外基金交易则根据管理人发送的申购赎回确认单录入手工流水。以银行存款

17、交收。1.2.3 开放日申购赎回根据TA直销负责人员提供的申购赎回单录入手工流水或是填制手工凭证。1.2.4 特殊股票估值价维护 非公开发行股票锁定价格维护，需按照合同在数据维护-锁定期股票维护中设置。核对时需手工验证系统核算是否正确。 对于协议成交方式交易的挂牌转让的股票，参照基金合同和估值协议处理模式。 1.2.5 两费，业绩报酬设置新接手新项目需根据合同检查两费计提设置是否正确，按照合同规定设置业绩报酬基准日。1.3 生成凭证1.4 核对头寸：银行存款，券商交易保证金，信用账户保证金，清算备付金（期货，个股期权，贵金属），期权保证金，贵金属交易保证金，贵金属基础保证金。1.4.1对于券商

18、在中信建投的券商交易保证金核对，可以通过电子对账实现（每个项目需在托管户设置中设置券商交易保证金账户，根据柜台导出的券商交易保证金余额行列设置电子对账模板。因全部项目需一次性导出，所以每天由固定人员导出券商保证金余额表并导入估值系统中，待对比完成后，每个基金会计人员在对比时保持原有导入文件即可。（也就是说点击对比时提示是否导入点击否即可）.有差异的在查柜台流水调整差异。对于外部券商，需根据收到的对账单比对. 注意：佣金费率个别会有调整，需根据流水计算出费率并更改交易费率设置.（银行存款余额核对与券商保证金核对一致）1.4.2 信用账户保证金也是通过电子对账完成。如有差异与柜台流水核对。1.4.

19、3 期货清算备付金，保证金核对也是通过读取对账文件电子对账完成，有差异时查看结算单。中金所股指期货手续费调整，接收文件在原来的基础上增加*otherfundYYYYMMDD.txt或*clientcapital.dbf文件，目前对于期货商为中信建投期货商和申万期货商该文件短期内提供不了，目前申报费手工处理。注意：行情是否为当日行情.1.4.4 个股期权清算备付金和保证金核对与期货商发送的资金余额情况表核对。注意：行情是否为当日行情.1.4.5 贵金属清算备付金，交易保证金和基础保证金与每日交易结算单核对。注意：行情是否为当日行情.1.5 持仓核对场内交易证券持仓核对通过读取对账文件电子核对。注

20、意：基金拆分流水是否读进来，如未读进来，检查交易文件是否读取，和创新基金主从关系维护是否设置。1.6 估值表核对对于内部托管电话核对，对于外部托管则通过邮件或是电话核对。1.7 核对确认无误后，确认估值表。 一般所有的项目都是按周出净值，所以一般每周一核对发送上一周所有的估值表，但为了工作的效率性，标准化的产品在数据和原始凭证齐全的情况下每天完成前一日的估值表核对。 如核对无误，电话或邮件告知。2. 其他2.1 项目增加交易品种，完成初始设置项目增加交易品种时，需设置股东，席位，接收路径，接口设置，以及交易费率，会计科目增加，清算款结转设置，以及相应的参数设置。2.2 追历史账有些个别项目投资

21、一些数据未能及时提供的交易品种（例如个股期权，贵金属交易，其他期货商的期货业务），由于文件的格式问题导致延期提供，待收到文件后，同样设置初始化，将历史账全部按流程完成估值核对。3、新三板股票和股权投资的处理 判断方法： 如果划款指令附件中如定增协议，认购协议等涉及到股票代码，则用系统中股票业务的模块，自动生成凭证后，会进证券清算款，登录http:/www.neeq.cc/announcement网站，进行查询，根据发行结果的相关公告，做新股流通； 如果划款指令没有涉及到股票代码，则采用股权投资模块，在划款材料中写明拟上市选择股票，没写明选择长期投资。4、投资标的为产品的处理模式 A、如果托管和

22、外包都在托管部负责，则取T日产品价格公允价格； B、如果需要外部机构出具价格，则要求外部机构定期出具盖管理人和托管人印章的产品价格作为依据，若管理人不能出具，则让管理人出函。杜丹丹日报1.对所有帐套进行日终清算,生成凭证.2.按照划款指令填制手工凭证。3.个别帐套根据柜台流水手工增加场外基金申购赎回流水。4.根据TA直销负责人员提供的申购赎回单录入手工流水或是填制手工凭证。5.对所有帐套的券商保证金与柜台核对,以及存款余额与对账单核对，期货业务资金余额与期货结算单核对. 6.证券持仓核对通过读取对账文件电子核对。7.对与中信建投内部托管人核对估值表，具体问题具体解决（每日早8点半之前先将接近预

23、警线的帐套核对完成）. 8.核对完成后将上周全部的估值表发送给相应的管理人.存在的问题1.【景闰股期双盈1号、2号、景闰启航2号】根据场外基金赎回确认单维护基金赎回确认流水；根据清算系统维护基金赎回到账；1.【悟空对冲量化6期】根据柜台交易流水修改上海ETF基金买入佣金费率，重新清算、生成凭证；1.【中宝立信、安州价值成长2号】存在银转证和增强资金，做资金调拨，重新生成凭证；2.【景闰股期双盈1号、2号】存在购买场外基金360012光大中小盘，手工维护基金申购申请流水，重新生成凭证；1.【懋峰对冲2号】查看划款指令存在银转期，根据划款指令配置路径，并维护券商科目设置和期货备付金会计科目；2.【

24、源乐晟、景闰量化对冲】存在证转银和支付赎回款，做资金调拨；3.【景闰股期双盈1号、2号】申购场外基金，根据申购确认单手工维护流水，生成凭证；1.【懋峰对冲2号】存在期货交易，根据holddetails文件维护股东设置；2.【朱雀秦兵、来兴2号】存在划款指令，做资金调拨；丁方日报：（帐套数量：96个）：每天早晨第一步日终清算前检查交易数据是否到期，特别是有期货交易的，必须检查期货数据是否齐全。：每天从中导出交易流水，筛选出做智多鑫、智金宝的产品，导入模板，编辑在进行系统的数据导入（产品75个）：数据齐全之后生成凭证，在进行电子对账。：西藏明耀2、3交易数据，需要每天等待到9点左右，自己放好指定位

25、置在进行跑帐、核对，西藏2号中理财产品需要进行估值价维护。 ：定期查看柜台流水，确认货币基金分红。 ：估值表进行检查：）估值表最后一列“停牌信息”，必须为“正常交易”）估值表中基金母基金的“市价”不得为：电子对账核对基金与交易所文件对账：核对证券持仓；券商保证金余额对账：核对托管账户余额与证券资金账户余额；期货备付金对比：核对期货资金账户余额；融资融券柜台对账：核对信用账户持仓数量。 8：所有产品估值表核对好之后要全部发给管理上（上周）存在问题：在核对过程中如果不是正常交易，需要检查当日行情或者估值凭证，停牌或者开发基金除外。融资融券股东、席位配置。：在TA流水中，要检查份额调增调减的数据，要

26、根据基金确认单，否则跑出来调增调减的数据要删掉。智金宝业务中申购业务可以读文件进来，更改一下参数设置：深圳报价回购数据来源SJSMX1在做申购和赎回业务时，在TA流水中如果有赎回费，要根据合同看是计入机构赎回费还是基金赎回费马立青日报今天做了87个账套的跑账，核对估值表。包括：1.对所有帐套进行日终清算,生成凭证；2.对所有帐套的券商保证金与柜台核对，有期货业务产品比对其期货备付金余额，以及外部券商的和资金对账单核对；3.针对电子对账差异找原因，解决，达到无差异；4.与中信建投内部托管人、外部托管人核对估值表；5.核对估值表，出现差异，查对明细账、业务流水等，修正；6.将要求每天发估值表的发给

27、相关负责人。7、给管理人发财务报表。存在问题1、1281高频1号、1371屹成一期、1394或恪中运金河1号，维护智多鑫基金赎回确认流水，重新生成凭证，即可。 2、1463国邦云端1号，维护个股期权会计科目设置，重新生成凭证，即可。 3、1463国邦云端1号，维护清算款结转设置：个股期权佣金交收，重新生成凭证，即可。 4、维护128011汽模转债、123001蓝标转债，证券信息设置，日终清算，生成凭证，即可。 5、1463国邦云端1号，维护个股期权买入开仓、买入平仓、卖出平仓的券商佣金费率设置；1429巨牛厚石量化对冲分级，维护交易所费率设置为公共费率；日终清算，重新生成凭证，即可。 6、10

28、13昆仑鼎信积极进取七号，维护手工凭证：调整赎回费归入基金资产，重新生成调整日期后的凭证，即可。 7、1347骥才金马1号、1437骥才千里马新能源汽车，维护资金调拨：证券转银行、支付管理费、托管费和外包费，重新生成凭证，即可。 8、1153华信资产价值1号，维护配债对应债券证券代码。1、1281高频1号、1371屹成一期、1394或恪中运金河1号，维护智多鑫基金赎回确认流水，重新生成凭证，即可。 2、1463国邦云端1号，维护个股期权会计科目设置，重新生成凭证，即可。 3、1463国邦云端1号，维护清算款结转设置：个股期权佣金交收，重新生成凭证，即可。 4、维护128011汽模转债、1230

29、01蓝标转债，证券信息设置，日终清算，生成凭证，即可。 5、1463国邦云端1号，维护个股期权买入开仓、买入平仓、卖出平仓的券商佣金费率设置；1429巨牛厚石量化对冲分级，维护交易所费率设置为公共费率；日终清算，重新生成凭证，即可。 6、1013昆仑鼎信积极进取七号，维护手工凭证：调整赎回费归入基金资产，重新生成调整日期后的凭证，即可。 7、1347骥才金马1号、1437骥才千里马新能源汽车，维护资金调拨：证券转银行、支付管理费、托管费和外包费，重新生成凭证，即可。 8、1153华信资产价值1号，维护配债对应债券证券代码。1、1463国邦云端1号，维护期权交易所费率设置，日终清算，生成凭证，即

30、可。 2、1158兆信新三板1期，2015.06-2015.08月费用未结转，重新生成损益结转。 3、1091聚益7号，维护资金调拨：证转银、支付管理人报酬和财务顾问费，重新生成凭证，即可。 4、1281高频1号、1394或恪中运金河1号，维护智多鑫基金申购确认流水；1403稳利一号，维护智多鑫基金赎回确认流水；重新生成凭证，即可。 5、1150源实瑞鑫1号，维护会计科目设置：代缴清算款_新股_上交所，重新生成凭证，即可。 6、1150源实瑞鑫1号，维护席位设置（新股中签认购），日终清算，生成凭证，即可。 1、1281高频1号，维护智多鑫基金申购确认流水，重新生成凭证，即可。 2、1444广东

31、乐信资产金星1期，维护资金调拨：证券转银行、银行转期货，重新生成凭证，即可。 3、1371屹成一期，维护智多鑫基金赎回确认流水；1281高频1号、1394或恪中运金河1号，维护智多鑫申购确认流水，重新生成凭证，即可。 4、1444广东乐信资产金星1期，维护券商科目设置和期货清算备付金会计科目设置，重新生成凭证，即可。 5、1061期货稳得利，维护外包服务费损益结转设置，重新生成凭证，即可。 6、1046巨牛保盈七号，维护TA赎回流水，重新生成凭证，即可。 7、1249华炎晨星，维护交易费率设置，日终清算，重新生成凭证，即可。 账套定义：账套是指一个独立、完整的数据集合，这个数据集合包括一整套独

32、立、完整的系统控制参数、用户权限、基本档案、会计信息、账表查询等，就是一个独立的数据库。目录1选项2参数3特别科目4凭证处理5账簿选项6税务银行7合并报表8高级配置1. 系统设置2. 凭证设置3. 账簿设置1. 结账设置2. 工资设置3. 固定资产4. 出纳设置5. 表外科目6. 退出选项选项本系统的“账套选项”包括了账务处理的重要信息及重大会计政策。如记账凭证字号的设定、账簿余额输出方向、固定资产折旧要素变动后的会计政策等。因而须慎重定义此选项。其中的选项一经选定，则不宜经常变动，否则会影响会计处理的一致性。从账套中选择账套选项，进入账套选项设置窗口。参数单击账套参数，进入账套参数显示屏。显

33、示建立账套时设置的参数，记账本位币、科目结构、会计期间等。账套名称项可以进行修改，其它参数只能作为查看信息不能修改。特别科目单击特别科目，显示系统在会计科目结构体系中预设的特别科目。特别科目一般是系统自动进行账务处理时所必须的一些会计科目，这些科目在系统中都有特定的含义，有些特别科目还有一些特殊限制条件。这些特别科目用户只能修改，不能删除。凭证处理增加和修改凭证时允许改变凭证字号：确定在录入或修改凭证时凭证号能否被修改。选取，则在修改凭证时可以修改凭证字号，反之，则不可以。凭证录入时自动填补断号：若选择此项，则在凭证录入时会自动填补“”断号。输入外币凭证时由本位币自动折算原币：若选择该项，则在

34、录入外币凭证时由本位币自动折算原币。凭证需要凭证字：如果不选择此选项，在录入凭证时就不出现凭证字，只有凭证号。凭证过账前必须经过审核：确定凭证过账之前是否必须经过审核。如不选此项，系统在过账时不检验凭证是否经过审核。用户应根据工作需要作此项选择。凭证录入时数量金额核算强制单价不为负数：若选择该项，则对以数量金额核算的科目强制单价不为负数。允许删除业务单据生成的凭证：如果标准版与业务版联用，选择此选项则可以删除业务版单据生成的凭证，否则不能删除只能查看。保存后立即新增：选取则在凭证录入时，按“保存”按钮存入当前凭证后，记账凭证界面清空，等候录入新的凭证。凭证借贷双方都必须有：表示凭证借贷双方都有

35、会计分录，不能只存在贷方分录数或只存在借方分录数。检测单条分录凭证：如果未选取“凭证借贷双方都必须有”的选项，则选择此项后，在凭证录入时，如只有单条分录，系统检测后，不予保存并给予提示。非固定资产凭证保存后立即过账：若选择该项，则对于非固定资产凭证保存后立即过账。助记码提示：选择此选项则在录入凭证时，能够进行助记码的提示。账簿选项单击账簿弹出的账簿选项窗口，此窗口中有账簿余额方向和账簿排列顺序及账簿排列顺序的选择窗口。账簿余额方向，用以确定有关账表中输出时的余额方向。例如：您想将“应收账款”科目的余额方向定为“借方”，就可以将选项定为第二项。如果余额变为负数，系统就会显示为借方红字。如果您选择

36、第一项选项，则会将借方红字显示为贷方。账簿排列顺序：确定生成明细账时的排列方式。明细账打印选项：选择是否在明细账中打印日记账。税务银行账套选项窗口中，点击“税务、银行”，此窗口包括企业信息和出纳系统两种信息。企业信息：用于登记企业税务银行方面的有关信息。出纳系统：用以确定出纳系统启用期间及确定是否进行银行对账，如果选择“是”，则在录入记账凭证时，对于银行存款科目要求录入“结算方式”和“结算号”。在银行日记账也相应地会输出“结算方式”和“结算号”两个栏目。如果选择“不”，则不涉及“结算方式”和“结算号”两项。合并报表报表合并（汇总）系统是金蝶公司开发的另外一个财务软件系统，主要用于集团公司会计报

37、表的合并与汇总。在金蝶KIS7.5中提供了报表上报的功能，如果您的企业需要参与报表合并，就要选择此选项。选择参与报表合并（汇总）后，中所显示内容即会点亮，单击接收模板按钮，就可以接收母公司下发的报表合并模板数据单击接收模板按钮后系统显示打开模板文件对话框在此窗口中选择要接收的模板文件名，选择好之后单击确定按钮即可弹出接收报表项目窗口。在此窗口中您可以查看接收模板中的报表项目清单、它们之间的钩稽关系以及内部单位清单，经检查要接收的模板中有关报表项目的内容都准确无误后就可以开始接收模板了。在窗口的右上角选择一个接收单位代码，然后单击确定按钮。系统就可以将上级公司下发的模板数据接收过来，就可以上报报

38、表数据了。高级配置账套选项窗口中，单击“高级”按钮，进入高级配置选项窗口系统设置当多个用户同时使用同一账套时，多用户同时操作，有时会产生一些网络上的冲突，尤其是正在进行如凭证过账，期末结账等关键操作时，并发的相同操作可能导致意料不到的错误。为了避免这些错误的发生，加强数据的安全性，系统在进行这些过程之前及过程中会对账套进行加锁，以表示这类操作的排它性。系统所设置的“关键操作锁”，可通过高级选项界面来查看其状态，而且还允许账套管理员手工解锁或加锁。会计科目需要授权才能使用：对用户权限中的科目权限，只有当需要对会计科目进行授权时才选择，否则不选。具体描述如下：当某一用户正在执行“过账与反过账、结账

39、与反结账”等其中任一关键操作时，系统自动检测，自行加锁，这样，在图10-38的处理窗口中，当前关键锁处于“被锁定”状态。此时，其它用户则不能再执行任一关键操作，如果执行了关键操作，则系统给予提示：网络其他用户正在进行关键操作，当前操作被取消。但其它用户仍可以进行查询，过滤等非关键性操作。如果网络中无用户执行关键性操作，则当前锁处于“未锁定”状态。当然，用户可以强行手工加锁或解锁。当没有用户正在执行关键性操作时，如要强行加锁，则只需单击“加锁”按钮，系统弹出提示框单击“是”，则加锁成功，其它用户不能再进行关键操作；单击“否”，则取消加锁操作。同理，如果要取消当前的“被锁定”状态，只需点击“撤销”

40、，则系统会弹出提示框：单击“是”，取锁成功；单击“否”，取消刚才操作。但因为此功能风险较大，尤其是用户强行手工加锁或解锁，都可能无法立即保存凭证等重要数据，不能进行过账等重要操作。因此建议将账套选项的权限完全交给系统管理员。凭证设置单击凭证，可得到凭证设置的窗口预览和打印凭证时显示底部信息：选择此项，则在凭证的打印和预览时，显示凭证底部诸如审核人、制单人、出纳、会计主管等信息，反之，则不显示。打印凭证时显示科目代码：凭证打印时显示科目代码，如果不选则不显示。可以生成凭证收据、可以生成凭证通知单：单击选取，在凭证界面的编辑菜单中才会有“收据和通知单”的功能选项，反之则无。在录入凭证时自动计算分录

41、的单价：单击选取，在凭证录入时，如科目设置了数量金额辅助核算，录入了金额和数量，则自动计算单价。只能销章本人审核的凭证：同一登录用户只能销章本人所审核的凭证。凭证没有摘要不能保存：选择此项，则在录入凭证时，没有摘要不能被保存。打印凭证前保存凭证：选取，则在打印凭证时，若凭证没被保存，系统给予提示：请先保存凭证。科目允许设置为多核算：科目允许设置多核算，否则，最多只能设置单一核算项目。允许修改业务凭证：如果标准版和业务版联用，选择该选项，才能修改业务版单据生成的凭证，否则不允许修改只能查看账簿设置单击“账簿报表”，可得到数字显示长度溢出时用符号#掩盖：选取此项，则在所有的账表资料中，如数字的长度

42、超出行宽时，则系统自动用#表示。多栏式明细账中显示数量信息：选择该项，多栏式明细账中显示数量信息，否则不显示。在账簿中显示总发生额和余额都为零的记录：选择该项，则查询账簿时把总发生额和余额都为零的记录都显示出来。凭证汇总表包含表外科目：选择该项，查询凭证汇总表时能够查询表外科目的数据。使用表外科目：单击选取，才可使用表外科目。结账设置单击“结账”，就可得到在年结时不采用事务机制：对于一些每年业务数据量特别大的企业，在系统进行年结时可能会因系统内置的事务机制加上机器容量限制而使得年结失败。此时可选择年结时不采用事务机制。在年结发生的错误：包括立即中断结账过程、询问是否继续及忽略所发生的错误三项选

43、项。可供用户在年结发生异常错误时的处理过程。进销存模块未结账，同期总账不能结账：如果标准版和业务版同时使用，控制先对业务版进行期末结账，然后进行标准版期末结账。年结后删除余额为零的往来单位：选择该项，则年结后系统会删除“核算项目往来单位”中余额为零的往来单位。期末结账时强制备份：选择该选项，则在期末结账时系统强制进行备份，不备份则不能期末结账；不选则在进行期末结账时可以取消备份工资设置单击“工资”， 得到自动升级账套时更新工资系统的查询：选择此项则系统升级时保留禁用、删除和已经离职的职员的工资数据。工资核算时区分职员所在部门的级别层次：为保证工资核算时数据的正确性，选择该选项，这样在计算工资时

44、，系统就会将所有可能的员工都考虑进去，从而避免有时因员工离职或不再参与工资核算时导致员工数据看不到的可能。固定资产操作指南：单击“账套选项”中的“高级”，进入“高级配置选项”界面，选择“固定资产”，出现如下图所示内容，根据用户需要进行选取即可施行新会计制度的用户：按照股份有限公司的企业性质新建账套，进入系统的初始化界面，先进行选项配置，操作同上，选择“固定资产”，进入界面，系统自动给出“减值准备科目代码1505”，再选上“固定资产折旧时将减值准备的值计算在内配置选项设置完毕，进入初始化数据的固定资产界面，新增固定资产卡片，在固定资产的初始化卡片中，在基本入账信息中录入“固定资产减值准备”科目录入“已提减值准备”的金额注意：已提减值准备指减值准备的期末余额。3、录入“减值准备对方科目代码”录入“已提减值准备”金额则系统显示的净值等于（原值累计折旧已提减值准备）固定资产初始化卡片录入完毕后，系统显示下图的固定资产明细。不施行新会计制